Compliance in der IBB

Regelwerke, Richtlinien und Kodizes

Compliance ist ein integraler Bestandteil unserer täglichen Arbeit. Hier finden Sie einen Auszug der einzuhaltenden gesetzlichen Regelwerke, Richtlinien und Kodizes, die für die IBB von Bedeutung sind.

Was bedeutet Compliance für unsere Arbeit?

Die IBB setzt die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben aus nationalen und europaweiten Gesetzen und Verordnungen seit vielen Jahren in ihren Regelwerken konsequent um. Dies dient u.a. dem Schutz personenbezogener Daten, der Abwehr von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen (Geldwäschegesetz, KWG), sowie der rechtskonformen Abwicklung von Handelsgeschäften (Wertpapierhandelsgesetz) und der Verhinderung verbotener Wertpapiergeschäfte durch Beschäftigte der IBB (Marktmissbrauchsverordnung).

Die IBB wird hinsichtlich dieser Themengebiete von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, der Deutschen Bundesbank und dem Berliner Beauftragten für Datenschutz und Informationsfreiheit kontrolliert.

Welche Aufgaben hat die Unternehmenscompliance der IBB?

Zur Verhinderung strafbarer Handlungen, wie z. B. Subventionsbetrug, Korruption, Untreue existiert in der IBB eine Zentrale Stelle gemäß § 25h KWG. Diese führt präventive Maßnahmen ein und nimmt regelmäßige Kontrollhandlungen vor. Dennoch sind die genannten Straftaten ohne die Hilfe von Beschäftigten und Kund:innen nicht immer aufzudecken.

Zuständig für diese Themengebiete sind die Unternehmenscompliance sowie der Datenschutzbeauftragte der IBB. An diese können sich Kund:innen, Partner und Beschäftigte jederzeit vertraulich mit Fragen oder Hinweisen auf zweifelhafte Sachverhalte wenden.

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Kontakt Compliance

Unternehmenscompliance

Compliance allgemein, Geldwäsche, Strafbare Handlungen, Kapitalmarktcompliance

Investitionsbank Berlin
Bundesallee 210
10719 Berlin

Telefon: 030 / 2125-0

Peter Lobanow

Datenschutzbeauftragter

Investitionsbank Berlin
Bundesallee 210
10719 Berlin

Telefon: 030 / 2125-3833

Externe Ombudsstelle der IBB

Darüber hinaus hat die IBB als Teil der Präventions- und Abwehrmaßnahmen gegen Betrug, Korruption oder sonstige strafbare Handlungen die Sozietät Rechtsanwälte Elke Schaefer als externe Ombudsstelle hinzugezogen. In der Kanzlei stehen Ihnen zwei Ansprechpartnerinnen zur Verfügung.

Die Ombudsstelle nimmt Ihre Hinweise vertraulich entgegen, um gemeinsam mit der Unternehmenscompliance den Sachverhalt aufzuklären. Hier werden Sie auf Wunsch auch anonym beraten. Ihre Anonymität bleibt aufgrund der anwaltlichen Verschwiegenheitspflicht auch im Falle späterer polizeilicher oder staatsanwaltlicher Ermittlungen gewahrt.

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