Compliance

Die IBB setzt die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben aus verschiedenen nationalen und europaweiten Gesetzen und Verordnungen seit vielen Jahren konsequent um. Diese Vorgaben dienen u. a. dem Schutz personenbezogener Daten (Bundes- und Landesdatenschutzgesetz), zur Abwehr der Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstiger strafbarer Handlungen (Geldwäschegesetz, KWG), sowie der rechtskonformen Abwicklung von Handelsgeschäften (Wertpapierhandelsgesetz).

Die IBB wird hinsichtlich dieser Themengebiete von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, der Deutschen Bundesbank und dem Berliner Beauftragten für Datenschutz und Informationsfreiheit überwacht.

Zur Verhinderung strafbarer Handlungen, wie z. B. Subventionsbetrug, Korruption, Untreue existiert in der IBB eine zentrale Stelle. Diese führt präventive Maßnahmen ein und nimmt regelmäßige Kontrollhandlungen vor. Dennoch sind die genannten Straftaten ohne die Hilfe von Beschäftigen und Kunden nicht immer aufzudecken.

Zuständig für diese Themengebiete ist die Unternehmenscompliance der IBB. An diese können sich Kunden, Partner und Beschäftigte jederzeit vertraulich mit Fragen oder Hinweisen auf zweifelhafte Sachverhalte wenden.

Ansprechpartner in der IBB

Dr. Wilhelm Reiß

Beteiligungsmanagement, Datenschutz

Investitionsbank Berlin
Bundesallee 210
10719 Berlin

Telefon: 030 / 2125-3810

Claudia Ansorena

Compliance allgemein, Geldwäsche, Strafbare Handlungen

Investitionsbank Berlin
Bundesallee 210
10719 Berlin

Telefon: 030 / 2125-4532

Externe Ombudsstelle

Darüber hinaus hat die IBB als Teil der Präventions- und Abwehrmaßnahmen gegen Betrug, Korruption oder sonstige strafbare Handlungen die Sozietät „Rechtsanwälte Elke Schaefer“ als externe Ombudsstelle hinzugezogen. In der Kanzlei stehen Ihnen zwei Ansprechpartner zur Verfügung.

Die Ombudsstelle nimmt Ihre Hinweise vertraulich entgegen, um gemeinsam mit der Unternehmenscompliance den Sachverhalt aufzuklären. Hier werden Sie auf Wunsch auch anonym beraten. Ihre Anonymität bleibt aufgrund der anwaltlichen Verschwiegenheitspflicht auch im Falle späterer polizeilicher oder staatsanwaltlicher Ermittlungen gewahrt.

Ansprechpartner externe Ombudsstelle

Elke Schaefer & André Queling

Sozietät Elke Schaefer Rechtsanwälte
Kurfürstendamm 178-179
10707 Berlin

Telefon: 030 / 887 1949 13